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恒泰证券存协助“垫资开户”等问题被责令改正

发布日期:2020-07-04 14:37   来源:未知   阅读:

  ,包括为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务,包括协助

  证监会表示,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。此外,未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控,对融资标的变更审批流程不规范,反映出公司内部控制等存在缺陷。

  按照相关规定,证监会决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。恒泰证券应当对上述问题予以整改,并于收到本决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告;同时,恒泰证券应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈杰、陈建功等人,按照你公司有关规定进行内部经济问责,并向内蒙古证监局书面报告结果。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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